廉洁合规guī

公司董事会huì/管理层承诺nuò

•大发国际集团一直坚守诚信正直的核心价值观guān，坚决反对商业贿赂lù，严格遵守反贪污wū、反贿赂lù、反勒索欺诈等相关法律法规要求qiú。

•持续建立健全廉洁监察管理体系xì，已制定dìng相应的廉洁从业规定、监察制度和管理办法fǎ，并严格执行制度流程chéng，以预防fáng、管控和hé

打击各类舞弊行为wèi。

廉洁监察制度dù

《大发国际集团干部及敏感岗位人员监察制度dù》

《大发国际集团监察投诉举报管理办法fǎ》

《大发国际集团责任事件问责办法fǎ》

《大发国际集团干部及敏感岗位人员廉洁从业规定dìng》

《大发国际集团公司员工行为守则zé》

《大发国际集团纪委关于党员干部员工在商shāng（公gōng）务活动中收受礼品礼金的管理办法fǎ》

管理机构与职责zé

（一yī）集团总裁领导集团的干部及敏感岗位人员的监察评价工作zuò，提供资源支持和指导dǎo、监督dū。

（二èr）集团审计监察部是全集团监察工作的统筹管理部门mén，具体负责zé：

1、建立并维护集团统一的举报渠道dào，收集管理举报信息资料liào；

2、及时受理举报事项xiàng，并按程序实施直接监察调查或转办bàn督办；

3、对自行调查的监察事项作出责任认定和处理建议yì，并向上级报告gào。

（三sān）直管企业负责人rén为本企业及所属企业的监察第一责任人，直管企业监察机构归口管理本企业及所属非直管企业监察工作zuò。

风险识别与防控kòng

•舞弊风险评估是公司风险评估的一部分fēn，是风险和内控管理的有效组成chéng。公司审计监察部定期组织各成员企业开展重要业务领域廉洁风险识别bié，对风险发生的可能性xìng、影响程度进行评估gū，制定风险防控措施shī。

•集团开发专题廉洁培训教材cái，对企业干部和敏感岗位人员常态化开展各类宣贯及培训xùn，并推出风控线上学习xí、动态考试shì、持证上岗机制zhì。

•集团定期组织企业干部和敏感岗位人员签署廉洁从业声明míng，承诺带头遵守法律法规guī，自觉抵制舞弊行为wèi。

•集团对舞弊行为wèi“零容忍rěn”，监察结果作为干部任期评价jià、任用yòng、评优等的重要依据jù，若发现存在严重违法违规行为wèi，作为wèi「一票否决项xiàng」。

•对外持续推动与供应商等合作伙伴签订阳光合作协议yì，抵制各种商业舞弊及有违公平竞争行为的发生shēng，对通过行贿huì、串标围标等方式牟取业务合作机会的合作伙伴予以惩戒jiè。

•集团要求各级企业员工应避免任何利益冲突或被视为有利益冲突的情况kuàng，应在出现实际或潜在利益冲突前进行申报bào。

•集团作为中国企业反舞弊联盟主要发起人之一yī，持续推动联盟反舞弊管理体系建设和发展zhǎn，凝聚社会力量共建廉洁营商环境jìng。

廉洁禁止性规定dìng

集团及其成员企业员工应当严格遵守所在国家及地区的法律法规及相关廉洁从业规定dìng，恪守商业道德dé，规范经营行为wèi，履行社会责任rèn，自觉抵制以下形式的舞弊行为wèi：

1、索取qǔ、收受贿赂lù、回扣kòu、佣金及其他不当利益yì；

2、贪污wū、挪用yòng、窃取集团tuán/公司资产chǎn，截留liú、侵占集团tuán/成员企业收益yì，使用集团tuán/成员企业资源或资产牟取个人利益yì；

3、在职务活动中向关联利益方fāng（本人rén、直系亲属shǔ、姻亲qīn、三代以内血亲等亲属控股gǔ、参股或就任关键管理人员的企业或经济实体tǐ）输送利益的de，包括但不限于以非正常价格向关联利益方采购或销售商品pǐn/服务wù；

4、以自己的名义或假借他人名义对集团tuán/成员企业的客户hù、业务关联单位或商业竞争对手进行直接投资zī，借职务之便向投资对象提供利益yì；

5、领导个人或指使下属利用私开银行账户将集团tuán/成员企业资金转移yí，不入公账而私设小金库kù，或虚报冒领lǐng，骗取集团tuán/成员企业资金jīn；

6、将可使集团tuán/成员企业合法获利的商业机会转移给其他方fāng；

7、将集团tuán/成员企业商业或技术秘密泄露给其他方fāng；

8、伪造zào、变造或提供虚假的集团tuán/成员企业文件jiàn、数据jù、信息xī、资料等děng；

9、故意隐瞒mán、错报交易事项xiàng，使信息披露存在虚假记载zài、误导性陈述或重大遗漏lòu；

10、严重违反集团tuán/成员企业有关财务开支规定dìng，擅自动用企业资金jīn，或擅自提高福利奖励补贴tiē、费用标准zhǔn、自定薪酬chóu，挤占或挪用专项经费等děng；

11、其他损害集团tuán/成员企业经济利益或以不当方式谋取经济利益的行为wèi。

廉洁举报渠道dào

集团及其成员企业采取日常监督dū、审计监督dū、舞弊调查等方式对干部及敏感岗位人员进行监督dū。集团及其成员企业员工应自觉接受shòu、积极配合监督和问题线索调查chá。为加强对关键岗位干部的监督dū，定期对企业各级负责人开展任期经济责任审计jì，对企业进行全面风控点检jiǎn，一旦发现涉及舞弊的线索suǒ，将根据制度规定将线索移送公司纪检监察部门mén。

集团鼓励员工gōng、合作伙伴及社会人士对企业及其员工发生的舞弊行为进行举报并提供相关证据jù。

举报电话huà：0755-26802869

举报邮箱xiāng：5198@jiasudu.net

举报传真zhēn：0755-26835500

微信公众号hào：大发国际监察chá

邮寄地址zhǐ：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道dào2号hào，邮编biān：518067；收件人rén：大发国际集团审计监察部bù。

集团审计监察部为监察举报管理专门机构gòu。对举报人提供的信息资料执行严格的保密纪律lǜ，防止泄密mì，并及时处理举报事项xiàng。同时保护举报人rén，严禁对举报人实施打击报复fù，否则将追究行政zhèng、经济和法律责任rèn。 

集团将持续跟踪全球廉洁合规guī最新的政策法规，将根据政策法规的变化huà，及时修订发布集团相关制度dù。